Rio de Janeiro (RJ), 17 de outubro de 2018. Certificado de Auditoria Anual de Contas Secretaria Federal de Controle Interno Certificado: 201800909 Unidade(s) Auditada(s): COMPANHIA DE PESQUISA DE RECURSOS MINERAIS Ministério Supervisor: MINISTERIO DE MINAS E ENERGIA Município (UF): Rio de Janeiro (RJ) Exercício: 2017 1 . Foram examinados os atos de gestão praticados entre 01/01/2017 e 31/12/2017 pelos responsáveis das áreas auditadas, especialmente aqueles listados no artigo 10 da Instrução Normativa TCU nº 63/2010. 2 . Os exames foram efetuados por seleção de itens, conforme escopo do trabalho informado no Relatório de Auditoria Anual de Contas, em atendimento à legislação federal aplicável às áreas selecionadas e atividades examinadas, e incluíram os resultados das ações de controle, realizadas ao longo do exercício objeto de exame, sobre a gestão da unidade auditada. 3 . Foram registradas as seguintes constatações relevantes para as quais, considerando as análises realizadas, não foi identificado nexo de causalidade com atos de gestão de agentes do Rol de Responsáveis: - Concessão, sem respaldo normativo, da Gratificação de Desempenho de Atividade Geocientíficas - GDAG aos ocupantes de cargo de livre provimento. (item 2.1.1.1) - Diversas não conformidades identificadas no âmbito do convênio n.º 001/CPRM/2016, dentre as quais: Plano de Trabalho deficiente; Atraso na execução; Análise intempestiva da prestação de contas; Aprovação de prestação composta por documentos não originais; Deficiências no acompanhamento e na fiscalização da execução por parte da CPRM. (item 3.1.1.1) 4 . Nestes casos, conforme consta no Relatório de Auditoria, foram recomendadas medidas saneadoras. 5 . Diante do exposto, proponho que o encaminhamento das contas dos integrantes do Rol de Responsáveis seja pela regularidade. 6 . Ressalta-se que dentre os responsáveis certificados por Regularidade há agentes cuja gestão não foi analisada por não estar englobada no escopo da auditoria de contas, definido conforme art. 14, § 2º, da Decisão Normativa TCU nº 163/2017.

Superintendente da Controladoria Regional da União no Estado do Rio de Janeiro O presente certificado encontra-se amparado no relatório de auditoria, e a opção pela certificação foi decidida pelo: